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深圳证监局对中山证券有限职守公司采用责令修正法子

2024-03-27 01:49:51
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  每經AI速訊,2月9日,深圳證監局對中山證券有限負擔公司選取責令更改法子。經查,公司私募資管生意存正在以下題目:一是相幹往還管控機制不健康,合于相幹方主體識別、往還體例監控、相幹往還審責備估的相幹機制不完整。二是正在投資種類池確立與維持、投資計劃、往還推廣等方面內部駕禦不厲。三是對資管産物傳揚、處置費率配置、音訊公示的合規處置虧欠。四是薪酬遞延支出機制及私募資管相合生意軌制不完整或未實時更新、未有用推廣。遵照《證券期貨籌備機構私募資産處置生意处置想法》(证监会令第151号)第七十八条的章程,决议对公司选取责令更改的行政囚禁法子。公司应对上述相合题目深刻整改,实在晋升私募资管生意合规运作水准凯发k8国际首页登录,并自收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改申诉。

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